Biržas brokeri un brokeru sabiedrības darbība

Mana referāta tēma ir brokeru un brokeru sabiedrību darbība. Šo tēmu izvēlējos, lai pati uzzinātu, kas ir brokers un ar ko viņš īsti biržā nodarbojās, kādi ir viņa pienākumi un atbildība.
Mana darba apjoms ir 10 lpp. un esmu izmantojusi 6 izmantotās literatūras avotus, kaut arī periodikā un grāmatās latviešu valodā šādas lietas praktiski netiek aprakstītas. Lielākais uzziņas avots ir internets.
Birža ir akciju sabiedrība, kas darbojas saskaņā ar likumu “Par biržām”, likumu “ Par akciju sabiedrībām”, likumu “Par vērtspapīriem”, biržas statūtiem un biržas tirdzniecības noteikumiem. Biržas darbības mērķis ir tirdzniecības veicināšana, rīkojot publiskas izsoles.
Biržas galvenās funkcijas ir:
starpniecība valūtas un preču ( arī nekustāmā īpašuma) pirkšanā- pārdošanā un darījumu slēgšanā;
valūtas kursa un preču kotēšana, pamatojoties uz pieprasījuma un piedāvājuma attiecībām biržas darījumos;
tirgus konjuktūras izpēte, kā arī preču apgrozības un ar to saistīto tirdzniecības darījumu veicināšana;
šķīrējtiesas pienākumu pildīšana ar biržas darījumiem saistīto strīdu izšķiršanā;
kārtības un likumības nodrošināšana biržas darījumos.
Birža kā organizācija nenodarbojās ar preču vai vērtspapīru tirdzniecību, to dara biržas brokeri vai brokeru sabiedrības. [1]
Biržas brokeru un brokeru sabiedrību darbība
Biržas brokeri var būt fiziskās vai juridiskās personas (brokeru sabiedrības).
Biržas brokers- fiziskā persona, kas ieguvusi Finansu un kapitāla tirgus komisijas izsniegtu profesionālās kvalifikācijas sertifikātu darbībai vērtspapīru tirgū un veic starpniecības darījumus ar vērtspapīriem.
Brokeru sabiedrība- Latvijas Republikā vai ārvalstīs reģistrēta kapitālsabiedrība, izņemot kredītiestādes, kura sistemātiski un profesionāli veic starpniekdarbību.[2.]
Lai brokeri varētu piedalīties biržas tirgū, viņiem jāreģistrējas biržā, pierādot savu profesionālo kvalifikāciju un reģistrācijai nepieciešamos brokeru kvalifikācijas noteikumus nosaka biržas valde. …